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精選層審核進入密集期:全國股轉公司發文強調誠信 龍泰家居過會勝算如何?

2020/6/12 21:22:04      挖貝網 李矛

自從6月10日“第一審”開啟后,全國股轉公司加足馬力對精選層申報企業進行審核,9天之內5場審核。

在這個關鍵時刻,為了保障精選層企業質量,全國股轉公司6月12日晚專門發文強調誠信精神。這對于剛剛因為實控人隱瞞對賭協議被全國股轉公司處罰的龍泰家居(831445)來說,勢態可能不太妙。

全國股轉公司專門發文強調誠信

精選層來之不易,市場各方非常珍惜。為此,在精選層開板進入倒計時階段,全國股轉公司發布2235個字長文《弘揚誠信精神 服務市場改革 全國股轉公司持續推進資本市場誠信建設》。

此文開篇第一句話就是:“人無信不立,業無信不興,國無信則衰”。誠信是資本市場發展的基石,健全的制度是維護良好誠信秩序的堅強防線。

這是全國股轉公司給新三板掛牌公司劃出的“紅線”,任何人都不能觸碰。

在此文中,全國股轉公司強調,掛牌公司在掛牌準入環節、融資環節、持續監管中都不能出現誠信問題,特別是不能被列入失信被執行人名單和納入失信聯合懲戒對象,否則將會受到處罰。

與此同時,全國股轉公司還做了大量基礎性工作。截至2020年5月底,全國股轉公司通過業務系統錄入掛牌公司基本信息8900余條,各類信息10萬余項;錄入紀律處分信息18條,涉及17家掛牌公司和49名自然人。

全國股轉公司表示,要在全面深化新三板改革過程中持續弘揚誠信建設精神,在業務規則的制定、監管實踐中嚴格落實失信主體聯合懲戒工作要求,不斷提升市場誠信建設工作水平。

注冊制下:誠信從信披做起

對于一個人、一家公司來說,不被列入失信人名單,是衡量誠信與否的標準之一。但對于一家處于資本市場的公眾公司來說,信息披露中做到誠信是底線,尤其是在注冊制背景下。

早在2013年11月8日,證監會新聞發言人在通報北大荒等4家企業信披違規時就提到:證監會一直在持續加大對上市公司信息披露違法違規行為的監督、檢查和打擊力度,上市公司應切實履行好信息披露義務,不得違背誠信原則,對于上市公司虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏等損害中小投資者利益的行為,證監會將嚴懲不貸。

自從新三板建立以來,全國股轉公司對不誠信行為零容忍態度非常鮮明,并多次強調,精選層審查不對股票價值好壞、價格高低作實質性判斷。審查問詢的過程是“提出問題、回答問題”的過程,是市場與監管針對完善信息披露內容、提高信息披露質量互動的過程,同時也是防范欺詐發行等信息披露違法違規行為的過程。這一精神,體現了精選層掛牌審查問詢將堅持“以信息披露為中心”的證券發行注冊制理念。

可以說這一態度也是市場共識。

《人民法院報》在2019年7月底刊發吳學安署名文章《守住資本市場誠信建設底線》。文章以東方金鈺為例,該公司控股股東、法人代表因涉嫌信息披露違法違規被證監會調查。

該文指出,長期以來,部分上市公司的財報“打補丁”、信披避重就輕等市場亂象迭出,不僅損害上市公司誠信經營形象,也對證券市場的健康發展形成了極大的阻力,嚴重破壞了市場運行秩序。

該文建議,如果上市公司高管沒有按照相關法律和公司章程的規定履職盡責,沒有向投資者公開真實財報信息,要嚴懲違法信息披露的企業,從源頭上減少虛假信息發布。

今年3月1日起正式施行的新證券法,在全面推行注冊制的同時全面升級信披規則與處罰。

根據第五章第七十八條:信息披露義務人披露的信息,應當真實、準確、完整,簡明清晰,通俗易懂,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第五章第八十條:公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發生、進展產生較大影響的,應當及時將其知悉的有關情況書面告知公司,并配合公司履行信息披露義務。

第五章第八十五條:信息披露義務人未按照規定披露信息,或者公告的證券發行文件、定期報告、臨時報告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,信息披露義務人應當承擔賠償責任。

全國股轉公司在精選層審核提速階段發文強調誠信,是為精選層保駕護航,對新三板行穩致遠奠定堅實基礎。特別對于心存僥幸的企業起到敲山震虎的作用。

 以龍泰家居為例,該公司將于6月14日上會接受精選層掛牌委審議,然而在該公司上會前4天,實控人連健昌、吳貴鷹被全國股轉公司采取自律監管。

原因是2017年12月,龍泰家居《股票發行情況報告書》中多次聲稱,此次定增不存在股份回購、對賭等特殊條款。但在今年4月30日披露的精選層公開發行說明書申報稿中,詳細說明了2017年定增中的對賭內容。

對此,全國股轉公司對龍泰家居實際控制人連健昌、吳貴鷹采取自律監管措施的決定。對于上述懲戒,全國股轉公司將記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

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(全國股轉公司的監管函)

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